申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资参谋或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处分
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资参谋或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处分
申请投资主办人注册的人员应具备的条件不包括()。
A.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B.具备良好的诚信记录及职业操守
C.最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D.已取得证券从业资格
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.未负有数额较大的债务
C.最近24个月无违反诚信的不良记录
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.未负有数额较大的债务
C.最近24个月无违反减信的不良记录
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.具有证券从业资格、取得执业资格证书
C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.有施工方案设计即可
B.有经审查合格的施工图设计文件
C.有初步设计图纸并通过初步设计审查
D.有注册执业人员签章的施工图
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.至少需要有2个以上无死角摄像头