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[单选题]

对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳的有（）。Ⅰ发行人在持续督导期间故意违法违规Ⅱ发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺Ⅲ发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示Ⅳ发行人故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅴ发行人违规董事已离职

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ

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第1题

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.证券期货投资咨询机构

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第3题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第4题

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取()等监管措施。

A.监管谈话

B.责令进行业务学习

C.出具警示函

D.认定为不适当人选

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第5题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人

采取的监管措施包括 Ⅰ、监管谈话、重点关注 Ⅱ、责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ、没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可

暂停保荐机构的资格3个月。（）

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第7题

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（)次以上，中国证监会

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A．3

B．5

C．7

D．8

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第8题

第 122 题保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度

内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。（）

A．正确

B．错误

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第9题

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8

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第10题

第 88 题保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A.暂停其保荐机构资格3个月

B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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第11题

第 96 题为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取（）等监管措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.记入诚信档案

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