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[单选题]

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制组织体系的表述,说法正确的有()。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线,应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节,把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队,履行质量控制职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第2题
我国融资融券业务的基础性指导文件是()。

A.《融资融券交易试点实施细则》

B.《证券公司融资融券试点管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

D.《融资融券交易试点实施办法》

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第3题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第4题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第5题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定,证券公司应当承担协助期货公司进行
风险控制的职责。()

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第6题
《证券公司内部控制指引》第79条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B. 资产管理

C. 投资银行

D. 物业管理

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第8题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。 A.资产

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第9题
应用指引可以划分为三类,即内部环境类指引、控制活动类指引、控制手段类指引。基本涵盖了企业资金流、实物流、人力流和信息流等各项业务和事项。()
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第10题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有()。Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有()。

A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制,以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标

B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求

C.从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主

D.隔离墙是内控制度的重点

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