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第1题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（)年的人员，不得注册为
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
第2题
投资主办人有（)情形的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重
投资主办人有()情形的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
投资主办人不予通过年检的情形有（）。I 不符合一般证券从业人员有关规定 II 被监管机构采取重大行
投资主办人不予通过年检的情形有（）。
I 不符合一般证券从业人员有关规定 II 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ 被协会采取纪律处分未满两年 IV 1年内没有管理客户委托资产
A.I IV
B.II Ⅲ
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
第4题
关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是()。I.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第5题
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的，不予通过年检 Ⅰ、不符合一般证
券从业人员有关规定 Ⅱ、2年内没有管理客户委托资产 Ⅲ、被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 Ⅳ、被协会采取纪律处分未满两年
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
有下列（)情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未
有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（)给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
第8题
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ()。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
第9题
有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员（)。
A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题
B.近三年内受过证券业协会纪律处分的
C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的
D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的
第10题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。()此题为判断题(对，错)。
