首页 > 职业资格考试> 保荐代表人
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()

A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的

D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

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第1题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的情形包括()。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

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第2题
违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,可以对有关责任人员采取3到5年的证券市场禁入措施。()
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第3题
证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责
任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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第4题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3-5年的
证券市场禁入措施。()

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第5题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。

A.3年以下

B.3~5

C.3~7

D.1-5

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第6题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁
入措施。

A.3~5年

B.3~7年

C.2~5年

D.2~7年

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第7题
《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的
活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。()

A.正确

B.错误

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第8题
(本题2018年考试已不适用)根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有()。

有关责任人员主动消除违法行为后果的

有关责任人员主动减轻违法行为后果的

有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的

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第9题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的()

A.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发案件,且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

B.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

C.情节轻微且未造成损害的

D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

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第10题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形不包括()。

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为,但是不能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

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