首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁

入措施。

A.3~5年

B.3~7年

C.2~5年

D.2~7年

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第1题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的情形包括()。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

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第2题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()

A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的

D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

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第3题
违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,可以对有关责任人员采取3到5年的证券市场禁入措施。()
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第4题
证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责
任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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第5题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责荏人员采取3~5年的
证券市场禁入措施。()

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第6题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3-5年的
证券市场禁入措施。()

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第7题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。

A.3年以下

B.3~5

C.3~7

D.1-5

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第8题
《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的
活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。()

A.正确

B.错误

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第9题
对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,涉嫌犯罪的人员,如果依法移送公安机关、检察院的,就不得再采取证券市场禁入措施。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机

构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。()

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