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[主观题]
取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构
取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
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取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
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取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
A.已被机构聘用
B.最近1年未受过刑事处罚
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度
42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 () 。
A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人
D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
