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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

取得证券业从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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第1题
取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构

取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

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第2题
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。

A.已被机构聘用

B.最近1年未受过刑事处罚

C.品行端正,具有良好的职业道德

D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

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第3题
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。A.未

取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

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第4题
拟改组上市的公司在进行资产评估时,必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。()

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第5题
下列关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚措施的说法中,正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

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第6题
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证
券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()

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第7题
营业部门柜员如果仅从事理财系统操作,不从事个人理财产品销售,无需取得个人理财人员从业资格()
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第8题
证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其
中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()

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第9题
证券业从业人员应具备的基本要求有()。Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ.取得相应

证券业从业人员应具备的基本要求有()。

Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

Ⅱ.取得相应的从业资格

Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册

Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第10题
已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

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