首页 > 职业资格考试> 保荐代表人
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。

A.研究、销售等后台支持部门的情况说明

B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字

C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

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第1题
证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。()

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第2题
证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。()

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第3题
证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币()亿元。A.1B.1.5C.2D.3

证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币()亿元。

A.1

B.1.5

C.2

D.3

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第4题
下列对证券公司申请保荐机构资格的资本要求中,正确的有()。

下列对证券公司申请保荐机构资格的资本要求中,正确的有()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析

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第5题
证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求()。

A.具有健全的业务规程

B.内部机构设置合理

C.具备相应的研究能力

D.具有一般销售能力

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第6题
下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元B.乙证

下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。

A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元

B.乙证券公司净资本为人民币6000万元

C.丙证券公司从业人员为26人

D.丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第7题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第8题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第9题
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内无重大违法违规行为

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第10题
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。()

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。()

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