首页 > 大学本科> 经济学
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保…”相关的问题
第1题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

点击查看答案
第2题
证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.证券交易所

点击查看答案
第3题
证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.证券交易所

点击查看答案
第4题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。

A.国务院

B.中国证监会

C.发改委

D.中国人民银行

点击查看答案
第5题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.证券服务机构

C.公司董事会

D.资产评估机构

点击查看答案
第6题
保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则()应向中国证监会申请变更登记。

A.张三

B.证券公司甲

C.证券公司乙

D.证券公司甲或证券公司乙均可

点击查看答案
第7题
甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合

《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。()

点击查看答案
第8题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。 A.净资本为人民币4000万

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

点击查看答案
第9题
下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。

A.研究、销售等后台支持部门的情况说明

B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字

C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

点击查看答案
第10题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交()材料。

A.个人简历、身份证明文件和学历学位证书

B.证券业从业人员资格考试成绩合格

C.证券业执业证书

D.保荐机构出具的保荐函

点击查看答案
第11题
关于股票的上市保荐制度,下列说法中,正确的是()。

A.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人就好为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构

C.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

D.保荐人就好与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改