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[主观题]

以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。A.不得以本人或者他人名义从事期

以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时,应对客户做出盈利保证

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第1题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则

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第2题
期货从业人员应当遵守保密原则,但()的,可以公开相关信息。

A.期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B. 有关规章要求公布

C. 期货交易所按照有关规定进行检查

D. 期货从业人员对投资者服务结束后

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第3题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在(),应当遵守保护秘密的行为准则。

A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

B.执业过程中

C.调任所在期货经营机构的其他部门后

D.调离所在期货经营机构后

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第4题
以下关于职业道德的描述正确的是()。

A.职业道德是人们在一定职业活动范围内应当遵守的,与其特定职业活动相适应的行为规范的总和

B.职业道德是从业人员在职业活动中的行为规范

C.职业道德是从业人员所在行业对社会所负的道德责任和义务

D.道德主要依靠法律、个人内心信念和风俗习惯来维持的

E.社会公德,就是为全体公民所公认的,大家都要共同遵守的道德规范

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第5题
张某是甲寿险公司的一名专业代理人,以下能体现其遵守“专业胜任”基本行为规范的行为是():①在执业前取得法定资格,即《保险代理从业人员资格证书》及《保险代理从业人员展业证书》;②认真参加所属机构组织的内部培训,掌握保险产品、合同等基础知识;③参加当地保监局组织的持续教育学习;④积极参加行业某寿险理财规划师资格考试,并通过网络了解最新的保险业动态。

A.①②③

B.②③④

C.①④

D.①②③④

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第6题
期货公司的期货从业人员必须遵守()。

A.期货交易所的自律规则

B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货交易管理条例》

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第7题
《保险从业人员行为准则实施细则》是保险从业人员应当遵守的基本行为规范,是机构和行业自律组织对保险从业人员进行()的依据

A.奖励和处分

B.薪酬管理

C.约束理

D.管理

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第8题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第9题
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

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第10题
中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所
在机构应当予以配合。()

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