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[主观题]

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

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第1题
期货从业人员应当遵守保密原则,但()的,可以公开相关信息。

A.期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B. 有关规章要求公布

C. 期货交易所按照有关规定进行检查

D. 期货从业人员对投资者服务结束后

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第2题
中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所
在机构应当予以配合。()

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第3题
以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。A.不得以本人或者他人名义从事期

以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时,应对客户做出盈利保证

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第4题
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有()。

A.保障期货从业人员执业安全

B.规范期货从业人员执业行为

C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

D.维护期货市场秩序

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第5题
《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A.期货从业人员资格的申请

B.期货从业人员的任用

C.期货从业人员执业行为

D.期货公司高级管理人员任职资格条件

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第6题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当()。A.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当()。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

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第7题
从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,但()情况除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

D.对投资者服务结束或者离开所在机构的

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第8题
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()。

A.王某

B.赵某

C.张某

D.李某

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第9题
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的()。

A.证券从业人员执业条件

B.证券经纪人执业条件

C.证券、期货从业人员执业条件

D.证券营销人员执业条件

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第10题
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有()。

A.王某

B.张某

C.刘某

D.李某

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