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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

A证券公司每季度按照相关规定向证监会提交净资本计算表,下表是A证券公司第4季度净资本计算表的一

部分。下表中的数据错误是()。

A证券公司每季度按照相关规定向证监会提交净资本计算表,下表是A证券公司第4季度净资本计算表的一部分。

A.行次1项目的扣减比例正确

B.行次2项目的扣减比例正确

C.行次3项目的扣减比例错误

D.行次1、2及4项目的扣减比例错误

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第1题
根据相关规定,如果证券公司暂时资金不足,经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。()A.正确B.错

根据相关规定,如果证券公司暂时资金不足,经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有()。

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

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第3题
证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内,向证监会出
具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。()

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第4题
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有()。

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分

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第5题
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业
务的决议。()

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第6题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为()。

A.通过发行审核会议之日

B.获得证监会核准批复之日

C.向证监会提交保荐文件之日

D.持续督导开始之日

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第7题
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业
务许可证,向证监会申请业务范围的变更登记。 ()

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第8题
()向协会领取空白证券经纪人证书,按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后,颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。

A.证券公司经理

B.证券公司客户经理

C.证券公司

D.证监会派出机构

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第9题
根据相关规定,证券公司应当在每个月结束后()工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易
所书面报告当月的相关情况。

A.15

B.5

C.30

D.10

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