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[判断题]

投资者是市场的支撑者,保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券业监管的目标是( )。

A.保护投资者的合法权益

B.确保市场的公平、高效和透明

C.保证投资者受益

D.降低系统风险

E.维护投资者的信息不外露

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第2题
我国现阶段金融监管的具体目标包括()。

A.保护公众利益,特别是广大存款者和广大金融投资者的利益

B.使金融业竞争有序

C.保持金融稳定,减少金融风险

D.维护金融体系的稳定与安全

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第3题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括()。

A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展

B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定

C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度

D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

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第4题
下列关于债券发行市场参与者的说法中,不正确的是()。

A.发行者即资金的需求者,在债权债务关系中称为债务人,可以是通过发行债券筹集资金的政府、金融机构和工商企业

B.投资者即债券的认购者,是资金的供给者,在债权债务关系中称为债权人,以取得利息收益或资本收益为目的

C.投资银行、证券公司和会计师事务所等中介机构主要作为债券发行的承销商

D.债券发行市场管理者的一项重要职能是对发行市场进行监督管理,包括对债券的募集发行以及买卖等经营行为的监管,维护债券市场的正常秩序

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第5题
信用风险转移(credit risk transfer,CRT)是指金融机构,一般是指商业银行,通过使用各种

信用风险转移(credit risk transfer,CRT)是指金融机构,一般是指商业银行,通过使用各种金融工具把信用风险转移到其他银行或其他金融机构。信用风险转移市场的参与机构主要是各种金融机构.主要的市场参与者包括商业银行、各种机构投资者和证券公司。在信用风险转移市场中。那些把信用风险转移出去的机构称为信用风险转出者(也就是保护购买者、风险出售者或被保险者),那些接受信用风险的机构称为信用风险接受者(也就是保护出售者、风险购买者或保证人)。

根据以上定义,下列不属于信用风险转移的是()。

信用风险转移(credit risk transfer,CRT)是指金融机构,一般是指商业银行,通过

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第6题
资产负债匹配:FDIC。 联邦储蓄保险机构创立于1933年,其目的是为了保护小投资者,同时也是为了维护金融体系。

资产负债匹配:FDIC。

联邦储蓄保险机构创立于1933年,其目的是为了保护小投资者,同时也是为了维护金融体系。通过对上百万个人的储蓄进行保险,政府提高了公众对银行体系的信心,减少银行和储蓄机构的投机行为。在该保险下,银行和储蓄信贷协会(S&Ls)向联邦储蓄保险公司(FDIC)支付保费。你就职于FDIC,你的工作是评估这些机构被保险的资产。研究一下一家S&L——Mismatch有限公司的资产与负债。其负债为1亿美元的支票账户、自动转账支付命令(NOW)和短期存款按当前的市场利率付息。其资产为长期的消费抵押贷款和固定利率的其他商业贷款。

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第7题
第三市场是指投资者和筹资者不经过证券商,通过利用电子计算机网络进行大宗交易的场外交易市场。()

第三市场是指投资者和筹资者不经过证券商,通过利用电子计算机网络进行大宗交易的场外交易市场。( )

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第8题
《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。()

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第9题
我国制定《证券法》的目的是()。

A.规范证券发行和交易行为

B.保护投资者的合法权益

C.维护社会经济秩序和社会公共利益

D.促进社会主义市场经济的发展

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