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第2题
因案件调查、司法事务、监管要求、代销产品合作公司业务需要等向本行提出调阅录音录像资料申请的外部单位，需调阅单位出具单位调阅函，注明调阅录像的原因及用途，并加盖单位公章，全行范围的交至总行私人银行及财富管理部审批，分行范围内的交至分行零售业务管理部审批，审批通过后，对调阅资料进行加密处理，由调阅单位专人负责接收。（)
第3题
下列关于个人理财业务人员管理的说法正确的是（)。
A.商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。
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B.商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度
C.商业银行从事理财规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况
D.商业银行对发生多次或较严重误导销售的从业人员，应及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任
E.商业银行应该明确个人理财业务人员与一般产品销售人员和服务人员的工作范围艰险，禁止一般产品销售人员向投资者提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划
第9题
审计人员在审阅某工业企业2010年的总账时，发现其他业务成本有年末借方余额60000元，调阅其他业务成本明细账，
发现该余额系12月27日材料销售成本。据此，审计人员怀疑该企业已完成该项材料销售业务，而未结转相应的成本，人为地调增了本年度利润。
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审计人员从明细账查得记录12月27日材料销售业务的凭证号为315号，调阅该凭证，摘要提示为结转材料销售成本，会计分录为：
借：其他业务成本 60000
贷：原材料 60000
审计人员相应地审查其他业务收入明细账，发现12月27日有材料销售收入100000元，凭证号为356，调阅该凭证，分录如下：
借：银行存款 117000
贷：其他业务收入 100000
应交税费——应交增值税(销项税额) 17000
据上述凭证，审计人员认为该企业12月确认了材料销售收入，转入本年利润，而没有相应地结转其成本，使“其他业务成本”账户留有不应有的借方余额60000元，人为地调增了本年利润。审计人员向企业会计主管提出此问题，主管人员调阅凭证后承认确属错记。
要求：针对上述查实的问题，提出处理意见。
第10题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服
务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
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A.1
B.3
C.5
D.10
第11题
建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管
建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。
Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度
Ⅲ．建立授权管理与问责制
Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
