金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息(含媒体报道、互联网信息),发现涉及金融从业人员反洗钱履职问题的,应()。
A.及时报告人民银行分支机构
B.及时报告公安机关
C.及时妥善处理
D.及时报告反洗钱监测分析中心
A.及时报告人民银行分支机构
B.及时报告公安机关
C.及时妥善处理
D.及时报告反洗钱监测分析中心
A.票据付款人故意压票拖延支付,给当事人造成损失的,主要责任人员除应依法受到金融行政管理部门的处分外,还应承担因此而给持票人造成的损失
B.金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守,给持票人造成重大损失的,应当承担赔偿责任
C.付款人与持票人恶意串通,故意使用伪造的票据的,应当依法承担刑事责任
D.金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守,给当事人造成损失的,应当依法追究刑事责任
A.定期监测
B.按月监测
C.随时监测
D.按季监测
A.每日
B.实时
C.每周
D.每两日
A.本罪的主体只能是自然人
B.本罪的主体既可以是自然人也可以是单位
C.冒用他人信用卡的,成立本罪
D.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款,情节严重的成立本罪
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
A.货币化程度低
B.政府对金融实行严格管理
C.金融制度呈二元结构,现代化金融机构与传统金融机构并存
D.金融市场落后
E.政府无力对金融实行强有力的管制
以下说法正确的是()。
A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券,但不宜作为主承销商
B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D.承销商包销的企业债券金融原则上不得超过其上年末总资产的1/3