题目内容
（请给出正确答案）
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.注册资本最低限额为人民币5000万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。
A．交易行为的自主性
B．选择交易方式的自主性
C．客户资料的保密性
D．收益的不稳定性
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理
下列各项中，()不属子证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单
A.I II Ⅲ
B.II Ⅲ IV
C.I IV
D.I II Ⅲ IV
