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[判断题]

在开展对公客户身份识别与尽职调查工作中，收集客户信息时，对有限责任公司或股份有限公司类客户应采集并记录股东或投资人信息，标注控股股东。（)

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第1题

分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作，发现客户异常行为的，应当开展可疑交易分析与尽职调查（）

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第2题

各分行会计运营部负责组织客户经理对企业客户进行身份识别与开户意愿核实，对企业银行结算账户持续开展尽职调查。（)

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第3题

向客户提供保管箱服务时，应按照《中国银行股份有限公司保管箱租赁业务管理办法》履行客户身份识别措施，开展客户尽职调查与持续尽职调查，了解保管箱的受益所有人(实际使用人)，记录本人、代理人(授权办理人员)及受益所有人的身份信息。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

未按规定对各项信贷业务开展尽职调查、客户身份识别，包括未按《信贷业务反洗钱流程控制表》开展客户身份识别，含（）等流程

A.了解

B.核对

C.登记

D.留存

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第5题

为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第6题

当发生下列哪些情况时，经办机构应采取内部控制措施暂时中止客户账户资金活动。（)

A.客户不配合本行开展客户身份识别和尽职调查

B.有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱或恐怖融资

C.列入白名单客户

D.客户被列入中国、联合国制裁名单

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第7题

消费贷款业务及经营性贷款业务客户身份识别要点主要包括（)。

A.借款申请人一般应是在民事能力、信用状况、还款能力、借款用途等方面条件同时满足的自然人

B.对借款申请人及贷款申请内容的真实性、准确性、完整性、有效性应当进行全面深入的尽职调查，并提出明确的调查评估意见

C.开展尽职调查应当以实地查访为主，间接查访为辅，综合运用实地查访、电话查问、面谈以及信息咨询等手段

D.多种方式重点核查借款申请人基本信息情况

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第8题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，各业务部门（含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责（)。

A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作

B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估

C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录，确保能够重现交易原过程

D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作，配合开展客户尽职调查，报告可疑情形和新发现的洗钱手段

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第9题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第10题

在对公账户开销户业务中应遵循()展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

在对公账户开销户业务中应遵循（)展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职调查

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