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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A.提供投资顾问服务

B.客户招揽

C.客户服务

D.接受客户全权委托

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第1题
证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人
。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券投资顾问与证券经纪人在法律定位上的不同主要体现在()。

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.证券经纪人不是证券公司的员工,但要向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资信息

C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询职业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

D.证券经纪人需要提供证券投资顾问服务的,应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构,成为其正式员工并通过该机构取得证券投资咨询职业资格

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第3题
证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

A.1

B.2

C.3

D.若干

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第4题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。

A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.是证券公司的正式员工

D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务

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第5题
下列说法中不正确的是一项是()。A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行B.在证券交易中,代理客

下列说法中不正确的是一项是()。

A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行

B.在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,必须是具有法人资格的证券经纪人

C.证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券

D.证券公司办理经纪业务时,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖证券的数量或者价格

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第6题
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。()

证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。()

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第7题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖
证券的业务。()

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第8题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求。代理
客户买卖证券的业务。()

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第9题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,融照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第10题
证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。()

A.正确

B.错误

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第11题
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行
为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行

为?()

A.不能受理全权委托

B.不得垫付资金

C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格

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