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[多选题]

《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件,包括()。

A.具备一定的股票投资经验

B.具有良好的信用记录

C.具备必要的定价能力

D.监管部门和协会要求的其他条件

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第1题
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务

按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第2题
()建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

A.中国证监会

B.主承销商

C.中国证券行业协会

D.发行人

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第3题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
战略投资者不得参与首次公开发行股票的()。

A.网上询价

B.网下询价

C.初步询价

D.累计投标

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第5题
首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

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第6题
《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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第7题
首次公开发行股票可以根据实际情况,采取()方式。

A.向战略投资者配售

B.上网竞价

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.基金及法人配售

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第8题
首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取()方式。

A.向战略投资者配售

B.上网竞价

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.基金及法人配售

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第9题
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取()等方式。

A.向社会公众配售

B. 向战略投资者配售

C. 向参与网下配售的询价对象配售

D. 向参与网上发行的投资者配售

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第10题
首次公开发行股票向战略投资者配售的,发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披
露,但不包括下列的()。

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第11题
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建
立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例,从而提高机构投资者的中签率。 ()

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