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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

听力原文:证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选ABC。证券交易风险的监察包括()。

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监察

D.行业检查

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第1题
证券交易风险的监察包括()。

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监察

D.行业检查

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第2题
自律管理是防范证券交易风险的重要环节,它包括’()。

A.制度建设

B.行业检查

C.事先预警

D.内部监察

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第3题
证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。

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第4题
证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。

A.购买保险

B.事先预警

C.自律管理

D.实时监控

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第5题
证券交易风险的监察包括() A.事先预警、实时监控、事后监查B.制度建设、内部自查、行业检查

证券交易风险的监察包括()

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查

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第6题
自律管理是防范证券交易风险的重要环节,它包括()。 A.制度建设 B.行业检查C.事先

自律管理是防范证券交易风险的重要环节,它包括()。

A.制度建设

B.行业检查

C.事先预警

D.内部监察

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第7题
证券交易风险的自律管理包括() A.制度建设、实时监控、行业检查 B.事先预警、内部自查

证券交易风险的自律管理包括()

A.制度建设、实时监控、行业检查

B.事先预警、内部自查、事后监查

C.制度建设、内部自查、行业检查

D.事先预警、实时监控、事后监查

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第8题
听力原文:对于证券公司而言,证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险,主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险,主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。故选D。下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是()。

A.美国“9.11”事件

B.某些上市公司倒闭

C.自然灾害

D.证券经纪商违规操作

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第9题
听力原文:政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定,可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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