首页 > 职业资格考试> 证券从业资格

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据现行法律法规的规定，基金管理公司在股权出让或受让方面的要求包括()。

A.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让

D.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“根据现行法律法规的规定，基金管理公司在股权出让或受让方面的要…”相关的问题

第1题

根据现行法规对基金管理公司股东及股权比例方面的规定，内资基金管理公司主要股东比例上限为（）。

A.35%

B.39%

C.40%

D.49%

点击查看答案

第2题

根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括（)项。Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第3题

基金管理公司内部控制制度的制定应基于但可以适当超出现行法律法规的规定。（）

点击查看答案

第4题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与

本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（）

点击查看答案

第5题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与

本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（）

点击查看答案

第6题

非公募类证券基金是以非公开方式募集资金设立的证券投资基金。依照现行法律法规，不属于非公募类证

券基金的是()。

A．信托公司集合资金信托计划

B．基金管理公司特定客户资产管理

C．证券公司专项资产管理

D．证券公司集合资产管理计划

点击查看答案

第7题

根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（）。

A.基金托管人

B.基金持有人

C.基金发起人

D.基金管理公司

点击查看答案

第8题

（)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管.交易监督.信息披露.资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金发起人

D.基金管理公司

点击查看答案

第9题

按现行规定，股票（含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌

按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

点击查看答案

第10题

现行法规规定，基金管理公司每月应按照不低于基金管理费收入的15%计提风险准备金。（）A

现行法规规定，基金管理公司每月应按照不低于基金管理费收入的15%计提风险准备金。（）

A．正确

B．错误

点击查看答案

湖南中本聪区块链科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20004669号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）