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[判断题]

根据我行问责管理办法规定,员工违规行为从重问责是指在本办法所列的违规行为应当受到的问责幅度以内,给予较重或最重的问责。()

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第1题
根据我行问责管理办法规定,受违规问责的责任机构或有关责任人对处理决定不服的,可自收到处理决定之日起()日内,向作出处理决定的机构申请复审;复审机构应自受理之日起()日内作出复审决定,如遇特殊原因可延长()日在复审期间,必须听取被调查人的陈述和申辩,从而在事实清楚,证据确凿的情况下,对被调查人作出处理

A.60,60,60

B.30,30,30

C.15,15,15

D.7,7,7

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第2题
根据我行问责管理办法规定,分行问责委员会办公室作出的问责决定,受违规问责的责任机构或有关责任人对处理决定不服的,可申请()次复审,对复审决定不服的,可向分行问责委员会申请()次复核;分行问责委员会作出的问责决定,受违规问责的责任机构或有关责任人对处理决定不服的,可申请()次复审,对复审决定不服的,可向总行问责委员会办公室申请()次复核

A.1,2,1,2

B.2,1,2,1

C.1,1,1,1

D.2,2,2,2

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第3题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,反洗钱检查应制定检查方案,检查发现问题要跟踪整改,对违规行为责任人要按照问责规定追究责任。()
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第4题
根据《交通银行太平洋信用卡中心有责投诉管理规定》的规定,经责任认定的涉案部门须根据()落实处罚操作。

A.《关于进一步规范交通银行太平洋信用卡中心金融营销宣传行为的通知》(交银卡邮(2020)76号)

B.《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号)

C.《交通银行信用卡中心消费者权益保护宣传教育管理办法》(交银卡发〔2020〕35号)

D.《交通银行太平洋信用卡中心员工违规行为处理规定》(交银卡发〔2015〕74号)

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第5题
根据《中国建设银行民营企业授信业务尽职免责管理办法(2020年版)》,以下不属于特殊情形下的问责要求的是()。
A、民营企业授信业务工作人员有证据证明,上级管理人员或所在机构负责人指使、教唆或命令工作人员故意隐瞒事实或违规办理业务,且工作人员对此明确提出了异议的,即使该管理人员或负责人未参与具体业务流程,仍应承担全部或主要责任

B、对已执行尽职免责的,后续均不再对相关民营企业授信业务工作人员追究责任

C、执行尽职免责后,若有证据证明相关民营企业授信业务工作人员存在违规行为的,应当对其追究责任

D、民营企业授信业务工作人员应对多户不良贷款承担责任的,应当统一考虑、合并问责

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第6题
按照《一般违规问题问责管理办法》规定,经济处理是指根据一般违规问题情节,扣发责任人()

A.1000元至2000元(含)

B.500元至1000元(含)

C.200元至500元(含)

D.2000元至0000元(含)

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第7题
根据我行员工个人及关联账户管理办法规定:如发现员工个人及关联账户交易中存在异常情况,合规部
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第8题
工作人员因同一违规行为触犯两条以上处理规定的,依照较重的规定处理;工作人员因不同违规行为触犯两条以上处理规定的,应综合考虑其违规情节和后果,进行合并问责。()
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第9题
我行员工在收单业务开展过程中出现操作失误或违规行为,致使发生收单风险事件或案件,导致收单行、特约商户、持卡人或其他当事人产生损失的应按照()进行处理。

A.《中国农业银行内部经济纠纷裁决办法(试行)》

B.《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》

C.《中国农业银行银行卡商户收单业务风险管理办法》

D.《中国农业银行人民币卡商户收单业务管理办法》

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第10题
根据《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法(2020年版)规定,工对积分处理有异议时,可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起()工作日内提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料。逾期不提交的,视同认可处理决定;内部合规部门应自受理之日起()工作日内作出复查决定。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第11题
安全生产目标管理办法考核原则之一:坚持正向激励和惩处问责相结合的原则,全面调动全体员工的主观能动性,确保安全生产平稳有序。()
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