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[判断题]

对于高风险行业、异地开户等存在异常情形的企业,需由两名以上(含)非管户客户经理在企业开户前上门进行开户意愿核实工作,核实法人身份信息并按照核实话术录制视频。()

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第1题
各金融机构要进一步落实《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》,对集中开户存在异常情形的,应及时调整其客户风险等级。()
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第2题
对于行长介绍过来的异地企业申请开立基本户及临时户,则无需执行上门核实的工作要求,无需对法定代表人或负责人进行开户意愿核实,无需要求法定代表人或负责人进行面签开户申请书和账户管理协议等,无需留存上门核实记录,面签视频资料等。()
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第3题
对于柜面开户、激活、资料维护等环节发现的客户异常可疑行为,务必及时通过核心系统风险证件、风险
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第4题
《湖南省工程建设项目远程异地评标暂行管理办法》针对当前我省远程异地评标探索实践过程中存在的问题,明确了远程异地评标的相关要求和具体措施,关于范围标准,表述不正确的是哪项()。
A、根据招标金额明确。充分考虑工业、房屋建筑、市政基础设施、交通、水利等不同行业项目招标要求和规模特点,分行业明确全省需采用远程异地评标的统一范围标准

B、根据地区专家人数明确。明确以市(州)为单元,本地区评标专家资源不足,二级专业专家人数少于20人的必须采用远程异地评标,并在专家库中自动设置,有效避免“常委”专家现象

C、根据行业行政部门特殊要求。对社会关注度高、影响力大等项目,可根据需要经省级行政监督部门认定后采用远程异地评标

D、招标人自行申请的,可以采用远程异地评标

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第5题
客户经理应查询客户风险等级,对于禁止类客户与高风险类客户,不应办理开户业务。()
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第6题
开户核实过程中,发现以下哪种情况,我们可以延长开户审查?
A、法定代表人或负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉、企业注册地和经营地均在异地、同一地址注册大量企业、同一人作为法定代表人注册大量企业、法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、收益所有人身份明显异常、同一人代理不同企业开立银行账户、开户意愿可疑的、企业工商注册后超过较长时间再申请开立基本存款账户的、被政府有关部门列入风险监测名单的等。

B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。

C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。

D、经2名以上的工作人员上门核实,确认该企业各方面均符合开户要求的。

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第7题
首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形()。

A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

B.发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

C.发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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第8题
对于工业园区、矿山、机场等客户,往往存在“数据不出场”的要求,适用于该类客户的网络方案是()

A.基于公网的虚拟专网

B.行业切片专网

C.行业局域专网

D.行业广域专网

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第9题
首次公开发行股票,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形()。 A.发行人的行业地位或

首次公开发行股票,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形()。

A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

B.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

C.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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第10题
首次公开发行股票,发行人不得有下列()影响持续盈剁能力的情形。 A.发行人的行业地

首次公开发行股票,发行人不得有下列()影响持续盈剁能力的情形。

A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

B.发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在 重大不确定性的客户存在重大依赖

C.发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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