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[判断题]

客户经理应查询客户风险等级，对于禁止类客户与高风险类客户，不应办理开户业务。（)

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第1题

客户仅触发（)信号，不需要走流程，客户经理经风险排查后发现无风险即可结束，若存在风险，则可提高预警等级提交预警流程。

A.禁止类

B.限制类

C.预警类

D.提示类

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第2题

对于信贷客户的电话查询需求，客户经理应本着审慎的原则，有效确认客户身份的真实性后，由主管反馈查询结果。（)

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第3题

申请单向保付业务－对公客户子合约签约、变更、终止的客户CCS等级为高风险或禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户，经一级分行风险管理委员会审核同意后，方可办理（）

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第4题

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应（)。

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应()。

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第5题

对于CCS高风险等级客户销户，客户经理还提供《对公客户加强型尽职调查表》。（)

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第6题

金融机构应对其所有客户划分风险等级，对于客户应采取强化的身份识别措施。（)

金融机构应对其所有客户划分风险等级，对于客户应采取强化的身份识别措施。()

参考答案：错误

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第7题

银行对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有被确认为禁止类客户的，应立即

全面停办业务并按规定进行报告。()

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第8题

客户经理如果需要查看某个客户的授信额度情况，应在（)查询。

A.信贷管理系统

B.票据管理系统

C.风险管理系统

D.核心系统

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第9题

在新一代对私客户关系管理系统中，对于不在客户经理名下客户，个人客户经理可通过三要素进行查询然后发起转移申请，申请转移客户关系至本人名下，该功能只能在一级分行范围内使用（)

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第10题

某客户系非洲某国公民，持该国护照在某金融机构申请开立账户，在开户申请书的“职业”、“住址”、“

联系方式”均未填写，经大堂经理耐心解释后，仍拒绝提供相关信息，后经柜面人员通过互联网查询得知该客户为其所在国政要。请问该金融机构应如何划分该客户的洗钱风险等级？并说明理由。

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第11题

基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息

。（）

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