题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

A.董事和实际控制人

B.监事

C.高级管理人员

D.持有5%以上股份的股东

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第1题

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。 I 首次公开发行股票并上

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。

I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ 股票在二级市场上进行转让 IV 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

A.I II Ⅲ

B.I II IV

C.II Ⅲ IV

D.I IV

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第2题

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导()

A.发行人的监事

B.发行人的实际控制人

C.发行人的控股股东

D.发行人实际控制人的法定代表人

E.持有发行人3%股份的股东

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第3题

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（）。

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（）。此题为多项选择题。请

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第4题

发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人再辅导。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列（）情况之一时，应该重新辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的＞＞＞＞＞

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

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第6题

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列()情况之一时，应该重新辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

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第7题

保荐机构必须履行的职责包括（）。 A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的

机构担任保荐机构 B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D．保荐机构要建立完备的内部管理制度

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第8题

以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行

保荐职责的情况有（）。

Ⅰ．首次公开发行股票在创业板上市

Ⅱ．首次公开发行股票在主板上市

Ⅲ．上市公司发行新股

Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ