保荐机构必须履行的职责包括()。 A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的
证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当拒绝保荐。()
A.正确
B.错误
上市保荐书应当包括的内容有()。
Ⅰ.发行股票的公司概况
Ⅱ.申请上市的股票的发行情况
Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
Ⅳ.保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。
I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ 股票在二级市场上进行转让 IV 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.I II Ⅲ
B.I II IV
C.II Ⅲ IV
D.I IV
发行人首次公开发行股票并上市的,应当聘请()履行保荐职责。
A.证券协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.具有保荐机构资格的证券公司
保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。
Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%
Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括()。
A. 发审会后重大事项的调查
B. 发审会前重大事项的调查
C. 招股说明书刊登后的核查验证事项
D. 上市前重大事项的调查
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》