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[主观题]

发行人首次公开发行股票并上市的,应当聘请()履行保荐职责。A.证券协会B.证券交易所C.中国证监会

发行人首次公开发行股票并上市的,应当聘请()履行保荐职责。

A.证券协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.具有保荐机构资格的证券公司

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第1题
下列活动中,应当聘请保荐机构履行保荐职责的是()。

A.发行股票

B.上市公司发行新股

C.发行人首次公开发行股票并上市

D.国务院认定的其他情形

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第2题
发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.公司发行短期融资债券

C.上市公司发行新股

D.上市公司发行可转换公司债券

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第3题
发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。 I 首次公开发行股票并上

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。

I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ 股票在二级市场上进行转让 IV 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

A.I II Ⅲ

B.I II IV

C.II Ⅲ IV

D.I IV

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第4题
发行人申请首次公开发行股票,依法采取()方式的,应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A.承销B

发行人申请首次公开发行股票,依法采取()方式的,应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。

A.承销

B.主承销

C.委托

D.上市

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第5题
保荐机构必须履行的职责包括()。 A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的
机构担任保荐机构 B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D.保荐机构要建立完备的内部管理制度

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第6题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具
有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第7题
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定,保荐机构保荐发行人发行股票并在创
业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。()

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第8题
以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行
保荐职责的情况有()。

Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市

Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市

Ⅲ.上市公司发行新股

Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第9题
首次公开发行股票并上市的,应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签名、盖章的是()。

A.发行人及其发行代表人

B.保荐人及其保荐代表人

C.实际控制人

D.发行人的控股股东

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第10题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导()

A.发行人的监事

B.发行人的实际控制人

C.发行人的控股股东

D.发行人实际控制人的法定代表人

E.持有发行人3%股份的股东

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第11题
在创业板上市公司首次公开发行股票时,发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等做出决议,并提请股东大会批准。决议的内容应当包括()。

A.股票的种类和数量

B. 发行对象

C. 价格区间和定价方式

D. 募集资金使用用途

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