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第4题
经纪业务操作规范管理的一般要求有()。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
第5题
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是（)。A．会计核算人员应负责办理清算业
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是()。
A．会计核算人员应负责办理清算业务
B．前台人员应负责市场营销
C．营业部应妥善保存客户开户资料
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
第6题
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易
B．清算
C．操作权限
D．客户服务
第7题
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对除（)以外的经纪业务实行集中管理。A
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对除()以外的经纪业务实行集中管理。
A.交易
B.清算
C.操作权限
D.客户服务
第8题
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。 I 各证券公司不得以他人名义开立自
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。
I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户
II 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
IV 各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.I II Ⅲ
B.II IV
C.I II IV
D.I Ⅲ IV
