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[主观题]

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限

期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30

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第1题

证券公司的（)或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令限期改正。A.总资产B.固定资产

证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

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第2题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第3题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。此题为判断题(对，错)。

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第4题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司改正，在5个工作日内制

订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第5题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

A.停止批准新业务

B. 停止批准增设、收购营业性分支机构

C. 限制分配红利

D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第6题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。

A.停止批准新业务

B.停止批准增设、收购营业性分支机构

C.限制分配红利

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第7题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括（）。

A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

B.责令暂停部分业务

C.责令暂停主营业务

D.限制业务活动

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第8题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（）。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

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第9题

有关证券公司次级债，下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司向其他证券公司借人长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债Ⅲ.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借人的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 ()此题为判断题(对，错)。

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