题目内容
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[判断题]
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。此题为判断题(对,错)。
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证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令限期改正。
A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本
A.10
B.15
C.20
D.30
A.停止批准新业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制分配红利
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.10
B.15
C.20
D.30
A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B.责令暂停部分业务
C.责令暂停主营业务
D.限制业务活动
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ