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第4题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。
Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第5题
证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
第6题
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性
文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
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A．正确
B．错误
第7题
下列说法中，正确的是（)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、
下列说法中，正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
第8题
企业大学的组织架构主要是（）。
A.企业大学校长或企业的首席学习官（CLO）：当仁不让地承担着整合学习资源、引领企业变革的任务
B.教学研究部：担任变革领导者的角色，开展一些前瞻性的研究，如行业研究、培训体系评估等
C.培训规划部：负责对培训的组织需求、岗位需求及个人需求进行调研与分析，选择相应的学习解决方案。并做出短期与中长期的培训规划
D.项目管理部与教学实施部、培训中心
E.独立学院：学院的办学地点与形式都不拘一格，可根据战略的需要来进行设置
