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[主观题]

客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高,证券

公司将相应调整融资利率或融券费率。()

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第1题
客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ.担保物被强制平仓的风险Ⅲ.因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A.不能按约定期限偿还债务

B.信用资源状况降低

C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D.证券公司提高融资融券利率

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第3题
客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A.不能按约定期限偿还债务

B.信用资源状况降低

C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D.证券公司提高融资融券利率

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第4题
根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公
司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。 Page}

根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普

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第5题
证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入

证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。

Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管

Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

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第6题
对()的客户,证券公司不得向其融资、融券。

A.在证券公司从事证券交易9个月

B.交易结算资金未纳入第三方存管

C.证券公司的股东、关联人

D.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

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第7题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在证券公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约记录

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第8题
在客户融资融券期间,证券发行人派发现金红利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

A.信用交易专用证券交收账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保证券账户

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第9题
约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。 A. 同期金融机构活期存款

约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。

A. 同期金融机构活期存款基准利率

B. 同期金融机构1年期存款基准利率

C. 同期金融机构1年期贷款基准利率

D. 同期金融机构贷款基准利率

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第10题
在客户融资融券期间,证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转
债等证券时原股东有优先认购权的,证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。()

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