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[多选题]

客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A.不能按约定期限偿还债务

B.信用资源状况降低

C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D.证券公司提高融资融券利率

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第1题
客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A.不能按约定期限偿还债务

B.信用资源状况降低

C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D.证券公司提高融资融券利率

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第2题
客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高,证券
公司将相应调整融资利率或融券费率。()

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第3题
客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ.担保物被强制平仓的风险Ⅲ.因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在证券公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约记录

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第5题
以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

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第6题
根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公
司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。 Page}

根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普

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第7题
约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。 A. 同期金融机构活期存款

约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。

A. 同期金融机构活期存款基准利率

B. 同期金融机构1年期存款基准利率

C. 同期金融机构1年期贷款基准利率

D. 同期金融机构贷款基准利率

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第8题
约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。

A.同期金融机构活期存款基准利率

B.同期金融机构1年期存款基准利率

C.同期金融机构1年期贷款基准利率

D.同期金融机构贷款基准利率

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第9题
约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。

A.同期金融机构活期存款基准利率

B.同期金融机构1年期存款基准利率

C.同期金融机构1年期贷款基准利率

D.同期金融机构贷款基准利率

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第10题
证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入

证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。

Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管

Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

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