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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

客户因融资债务被强制平仓,强制平仓的策略有哪些?()

A.等权重批量减持

B.根据客户信用证券账户各证券市值比重,按比例批量减持

C.市值优先减持:即按照市值比重从小到大减持

D.折算率优先减持:即按照折算率从大到小减持

E.亏损程度减持:即按照亏损程度从大到小减持

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第1题
客户到期未偿还融资融券债务的,则证券公司将采取下列哪项措施()。

A.给客户延期

B.给客户增加新的融资融券额度

C.根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分不得向客户追索

D.根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索

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第2题
客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ.担保物被强制平仓的风险Ⅲ.因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,应向客户履行的告知义务有()。

A.以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

D.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

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第4题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。

A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险

D.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

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第5题
客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A.不能按约定期限偿还债务

B.信用资源状况降低

C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D.证券公司提高融资融券利率

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第6题
客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A.不能按约定期限偿还债务

B.信用资源状况降低

C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D.证券公司提高融资融券利率

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第7题
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有()。

A.融资融券业务客户的开户数量

B.客户交存的担保物种类和数量

C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额

D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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第8题
建立健全预警补仓和强制平仓制度要求()。

A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

C.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

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第9题
证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况,包括()。Ⅰ.强制平仓的客户数量Ⅱ.对全体客户的融资融券余额Ⅲ.融资融券业务盈亏情况Ⅳ.对前二十名客户的融资融券余额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
1月17日,一位盈利排名靠前的交易客户打开电脑发现,他持有的20手某月合约多单已经按照前一日的涨
停板价格被交易所强平掉了,虽然他并不想平仓。而同样,被套牢的另一位客户发现,他持有的20手该合约空单也按照涨停板价被强制平仓了。这位客户正为价格被封死在涨停板、他的空单无法止损而焦急,此次被平仓有种“获得解放”的意外之喜。这是交易所实行了()。

A.强制平仓制度

B.强制减仓制度

C.交割制度

D.当日无负债结算制度

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第11题
出现下列哪些情况,客户信用级别可能下调()

A.客户信用账户出现账面亏损

B.客户被多次强制平仓

C.客户出现诉讼

D.客户保证金可用余额小于零

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