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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于利益冲突防范的表述,错误的是()。

A.期货公司不得与本公司客户的指定下单人开展居间合作

B.机构投资者的员工可以成为该机构与期货公司的居间人

C.任何人都不得成为自己开立期货账户时的居间人

D.期货公司不得接受特殊单位客户成为居间人名下客户

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第1题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

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第2题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。

A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送

B.客户应当独立承担投资风险

C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理

D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

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第3题
下列关于证券经纪业务管理风险防范的表述中,正确的是()。

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第4题
关于预售商品房的再行转让,下列表述错误的是()

A.商品房预售的,商品房预购人将购买的未竣工的预售商品房再行转让的问题,由国务院房地产管理部门规定

B.在预售商品房竣工交付、预购人取得房屋所有权证之前,房地产主管部门不得为其办理转让手续

C.房屋所有权申请人与登记备案的预售合同载明的预购人不一致的,房屋权属登记机关不得为其办理房屋权属登记手续

D.实行实名制购房,推行商品房预售合同网上即时备案,防范私下交易行为

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第5题
《国家安全法》中关于文化安全的规定,下列表述不正确的是()。

A.坚持社会主义先进文化前进方向

B.继承和弘扬中华民族优秀传统文化

C.培育和践行社会主义核心价值观

D.防范和抵制西方文化的影响

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第6题
《中共启东市委关于落实党风廉政建设党委主体责任、纪委监督责任的实施意见》要求,扎实开展党性党风党纪教育,贯彻落实党风廉政建设法规制度,防范利益冲突,推进廉政文化建设,强化社会监督,形成()的长效机制。()

A.不愿腐、不能腐、不会腐

B.不想腐、不能腐、不会腐

C.不想腐、不能腐、不敢腐

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第7题
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有()。

A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制,以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标

B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求

C.从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主

D.隔离墙是内控制度的重点

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第8题
下列有关中国保险监督管理委员会任务的表述,错误的是()。

A.拟定商业保险的注册法规和行业规划

B.起草和制定保险业相关法律法规,依法查处保险企业违法违规行为,保护被保险人的利益

C.完善保险市场体系,推进保险改革,促进保险企业公平竞争

D.建立保险业风险的评价和预警系统,防范和化解保险业风险

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第9题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是()。

A.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发巾证券研究报告相关人员的考核

C.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研宄报告相关人员的考核激励标准

E.证券公司接受特定客户委托的,府当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

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第10题
期货经营机构应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范经营机构与客户之间、不同客户之间的利益冲突。()
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第11题
下列对利益冲突的识别与评估的表述中,不正确的是()。

A.一般而言,利益冲突越早被识别,越能有效应对其不利影响

B.注册会计师在已确定承接新的客户、业务或发生经济关系后,应当采取合理措施以识别可能存在的利益冲突

C.在执行业务的过程中,若所提供服务的性质、利益和关系发生变化,则可能导致新的利益冲突出现,注册会计师应当对此类变化保持警惕

D.在识别出潜在的利益冲突事项后,注册会计师应评估该事项发生的概率及其所产生的不利影响的严重程度

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