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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项,责令改正,并处以()的罚款。

A.五万元以上二十万元以下

B.一万元以上五万元以下

C.一万元以上十万元以下

D.五万元以上十万元以下

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第1题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第2题
证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。

A.委托人身份

B.委托内容

C.委托卖出的实际证券数量

D.委托买人的实际资金余额

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第3题
网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间
内,按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间内,按照规定

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第4题
上网竞价发行是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者 在公布的期间内
,按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

上网竞价发行是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者 在公布的期间内,按照规定以委

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第5题
根据我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独
立户管理。

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第6题
我国《证券法》规定,证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。()
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第7题
根据《证券法》规定,证券公司()对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

A.可以

B.不得

C.允许

D.应当

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第8题
按我国现行《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在登记结算机构,以每个
客户的名义单独管理。()

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第9题
网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间

网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间内,按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间网上定价、竞

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第10题
根据证券法的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所

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