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[主观题]

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但

存在合理理由的情形除外。 ()

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第1题
持续督导的期间自()起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

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第2题
第 57 题 上市公司发行新股的持续督导的期间自()起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

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第3题
持续督导的期间自()起计算。 A.证券上市之日B.招股说明书或招股意向书刊登后C.发审

持续督导的期间自()起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

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第4题
第 67 题 发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
发行人出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。

A.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

B.公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.证券上市当年即盈利

D.持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第7题
对中国证监会拟采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明下列事实且理由成立,中国证监会予以采纳的有()。Ⅰ发行人在持续督导期间故意违法违规Ⅱ发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺Ⅲ发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示Ⅳ发行人故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅴ发行人违规董事已离职

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起l0个工作日
内分别向中国证监会报告,说明原因。 ()

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第9题
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内
分别向()报告,说明原因。

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向()报告,说

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第10题
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日
内分别向中国证监会报告,说明原因。()

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