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[主观题]

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()工作日内向中国期货业协会

报告,由协会注销其从业资格。

A.15个

B.10个

C.30个

D.5个

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第1题
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。

A.15

B.10

C.30

D.5

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第2题
关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的有()。

A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内注销其从业资格

B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C.机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D.机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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第3题
期货从业人员出现()的情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.期货从业人员被解聘

B.期货从业人员死亡

C.期货从业人员辞职、退休

D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为

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第4题
26涉密人员被解聘或者本人提出辞职的,应先调离涉密岗位,在本单位履行脱密期后再行办理解聘、辞职或调离手续()
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第5题
从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处
理事项之日起10个工作日内向()报告。

A.证监会

B.期货业协会

C.期货交易所

D.公安机关

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第6题
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之E1起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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第7题

影响人员需求预测的因素包括()。

A.退休

B.辞职

C.解聘

D.死亡或疾病

E.休假

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第8题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B.净资产等指标的计算表及相关说明

C.关于技术系统准备情况的说明

D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

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第9题
有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.国家机关工作人员和法
有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

B.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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第10题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。 A.申请日前6个月各项风险
控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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