题目内容
（请给出正确答案）
A.员工以提供讲课费/赞助参加大型学术会议的形式，奖励HCP开具的处方
B.某代表在拜访医生过程中，将PAP项目作为买赠项目介绍给HCP，主动向医生介绍项目内容、具体的赠药方案和申请流程
C.某市场部赞助第三方开展免费筛查，销售团队违规协助筛查项目操作，并在筛查结束后统计问卷、患者知情同意书，收集患者信息
D.员工在朋友圈转发非产品相关的公司信息/科学信息/研发信息/人力资源信息/招聘信息
答案
D、员工在朋友圈转发非产品相关的公司信息/科学信息/研发信息/人力资源信息/招聘信息
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A.因工作调动不适宜再担任合规员的
B.经年度考核，被评定为不称职的
C.隐瞒合规问题、隐患及发现合规风险不按规定报告被职能部室检查发现或查实的
D.对本职工作不认真负责，敷衍了事或违反有关规定，滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密给本行造成损失的
E.违反法律法规、规章制度，利用职权进行犯罪的
F.被外部监管部门发现或查实违规或被外部监管部门批评处罚的G.有其他失职行为或犯有严重错误的
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续，降低业务审核要求，忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则，违规办理柜面业务
E.合法合规当首位，风险防控责任尽
A.商业银行进行信贷产品及业务的创新，必须遵守法律、行政法规和规章的规定以及接受监管部门的监管
B.一切商业活动都要在法律规定的范围内的开展进行，尤其是金融行业的经营活动还要受到相关监管部门的监管
C.违反法律规定或变相逃避监管的信贷创新不仅不能给银行带来价值，反而会使银行正常的经营活动受到影响
D.在一定情况下，商业银行的盈利性原则优先于合法合规原则
A.指公司的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
B.指员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
C.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
D.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁的可能性
A.房地产行业
B.国家限制、禁止支持或重复建设的项目
C.不满足国定资产贷款叙做合规性要求的公立医就项目
D.违反我行反洗钱和制裁合规管理要求的用速
A.发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础
B.不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易
C.不通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成债券交易
D.自营与代理帐户严格分离，专人负责
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。
Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
下列说法中，正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
A.销售行为违反国家法律法规，可能遭受合规性风险
B.销售未经适当审批或越权审批，可能发生差错、舞弊或欺诈
C.销售政策管理不科学，可能导致资产损失或存货运营效率低下
D.合同签订未经正确授权，可能导致资产损失、舞弊或法律诉讼
E.应收款项管理不善，可能产生坏账损失
