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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有()。

A.公司治理结构健全,内部控制有效

B.风险控制指标符合规定

C.有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券

D.完善的业务管理制度和实施方案

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第1题
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。(1分)

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。(1分)

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。(1分)证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括(

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第2题
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()(1分)

A.财务状况良好

B.合规状况良好

C.有完善的融资融券业务管理制度

D.有完善的融资融券业务实施方案

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第3题
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。

A.财务状况良好

B.合规状况良好

C.有完善的融资融券业务管理制度

D.有完善的融资融券业务实施方案

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第4题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第5题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A、 1年

B、 2年

C、 3年

D、 5年

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第6题
单选修改国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有()Ⅰ 证券公司治理结构健全,内部控制有效Ⅱ 风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第7题
根据证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的
条件有()。

A.报经证券交易所批准

B.报经证监会批准

C.经营证券经纪业务满3年即可

D.以上答案都正确

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第8题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业
协会评审为创新试点类证券公司。()

A.正确

B.错误

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第9题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。 A.公司治理健

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。

A.公司治理健全,内部控制有效

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C.经营证券经纪业务已满5年

D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上

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