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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

客户初次身份识别的范围包括（)。

A.客户初次开立账户、建立特定业务关系

B.为未在建设银行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

C.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

D.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值10000美元以上

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第1题

以下关于交易监测体系的描述，错误的是哪项：（)。

A.应当构建以客户为基本单位的交易监测体系

B.交易监测范围应当覆盖全部高风险业务领域

C.交易监测范围应当覆盖全部客户

D.交易监测范围应当包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程

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第2题

客户身份识别的必要环节是指（)。

A.核对

B.了解

C.登记

D.留存

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第3题

支付机构委托其他机构代为履行客户身份识别义务时，受托方未采取符合《支付机构反洗钱和反恐怖

融资管理办法》要求的客户身份识别措施的，由受托方承担未履行客户身份识别的法律责任。()

参考答案：错误

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第4题

无交易可疑行为报告主要为报送与恐怖组织有关的、或无法完成身份识别的、或有其他可疑行为的且无交易发生的客户信息。（)

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第5题

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（)。A.证券公司不得为身份不明的客户

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

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第6题

在客户资料注册与维护步骤，确定提交后系统会自动调用“客户识别确认”流程，支持通过人脸识别的方式，辅助核实当前客户身份。客户识别确认流程的核实结果，不限制开户流程。（)

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第7题

在HSE管理体系中，危害识别的范围主要包括（)等方面。

A.入员

B.原材料

C.机械设备

D.作业环境

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第8题

确定审计工作底稿的格式、内容和范围时应考虑的因素包括( )。

A.实施审计程序的性质

B.已识别的重大错报风险

C.已获取审计证据的重要程度

D.已识别的例外事项的性质和范围

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第9题

单一法人客户信用风险识别的非财务因素分析包括（)。

A.管理层风险分析

B.行业风险分析

C.生产与经营风险分析

D.宏观经济及自然环境分析

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第10题

生物特征识别的应用场景有（)。

A.身份验核

B.门禁系统

C.单位考勤

D.消费支付

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第11题

从ICG技术实现角度，用户认证和识别的实质，就是建立（)和上网用户实名身份对对应关系？

A.MAC地址

B.IP地址

C.其他

D.登录名

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