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第1题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向
监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括()：①行政审批和报告制度;②非现场监管和现场检查;③窗口指导;④定期谈话。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
第6题
《证券法》的主要修订内容包括（）。
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
第7题
关于监管证件下列说法正确的是（）。
A.进口许可证如果实行“非一批一证”，在有效期内可多次使用，但最多不超过12次
B.入境货物通关单是我国出入境检验检疫管理制度中，对列入《法检目录》中属进境管理的商品在办理进口报关手续前，依照有关规定口岸检验检疫机构接受报检后签发的单据
C.对于实行自动进口许可管理的原油、成品油、化肥、钢材的散装货物，溢装数量在货物总量正负5%以内予以免证验放。
D.进口药品通关单仅限在该单注明的口岸海关使用，实行“一批一证”制度，证面内容不得更改
第8题
关于监管证件下列说法正确的是（）。
A.进口许可证如果实行“非一批一证”，在有效期内可多次使用，但最多不超过12次
B.入境货物通关单是我国出入境检验检疫管理制度中，对列入《法检目录》中属进境管理的商品在办理进口报关手续前，依照有关规定口岸检验检疫机构接受报检后签发的单据
C.对于实行自动进口许可管理的原油．成品油．化肥．钢材的散装货物，溢装数量在货物总量正负5%以内予以免证验放。
D.进口药品通关单仅限在该单注明的口岸海关使用，实行“一批一证”制度，证面内容不得更改
第10题
在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（)个月内,向证
在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
