监管部门对反欺诈的基本原则不包括()。
A.坚持行政执法与刑事司法协调配合
B.坚持内部管控与外部监管双管齐下
C.坚持多方参与,协同合作
D.持构建预防和处置保险欺诈行为的长效机制
A.坚持行政执法与刑事司法协调配合
B.坚持内部管控与外部监管双管齐下
C.坚持多方参与,协同合作
D.持构建预防和处置保险欺诈行为的长效机制
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
A.监管并不必然导致证券业的发展
B.监管必须进行成本效益分析
C.监管者应该量力而行,对市场进行审慎和适度的规制
D.监管部门应充分尊重市场机制的作用,将自身的监管严格限定在市场机制可能失灵的范围内
E.诚实信用原则是民事、商事法律的基本原则
A.因监管部门政策变动导致的风险
B.因特约商户无法履行约定义务导致的风险
C.因专业化公司进行欺诈活动导致的风险
D.因银行管理不善泄露持卡人信息导致的风险
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作