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[判断题]

根据《证券法》,公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东,将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖岀,或者在卖岀后6个月内又买入,由此所得收益归公司所有。()

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第1题
我国《证券法》规定,()为知悉证券内幕交易信息知情人员。

A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

B.持有1%以上股份的股东

C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

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第2题
根据《证券法》第四十七条:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后()个月内卖出,或者在卖出后()个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

A.六、八

B.八、八

C.六、六

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第3题
《中华人民共和国证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人的董事、监事、高级管理人员

C.非法获得内幕信息的人

D.持有公司5%以上股份的股东

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第4题
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅱ.

我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。

Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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第5题
根据《证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。

A.公安部

B.国务院证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第6题
根据《中华人民共和国证券法》规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。()
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第7题
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

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第8题
下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是()。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格

D.有完善的风险管理和内部控制制度

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第9题
依据新《证券法》,如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失,下述哪些主体承担过错推定责任()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

B.发行人的控股股东、实际控制人

C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员

D.证券服务机构

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第10题
监督管理部门根据履行职责的需要,可以与融资担保公司的()进行监督管理谈话,要求其就融资担保公司业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.客户

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第11题
监督管理部门根据履行职责的需要,可以与融资担保公司的董事、监事、高级管理人员进行(),要求其就融资担保公司业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

A.拘留

B.拘禁

C.拘役

D.监督管理谈话

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