关于基金投资禁止行为,以下说法错误的是()。A.基金管理人不得承销证券B.基金管理人不得向他人贷
关于基金投资禁止行为,以下说法错误的是()。
A.基金管理人不得承销证券
B.基金管理人不得向他人贷款
C.基金管理人不得提供担保
D.基金管理人可以提供担保
关于基金投资禁止行为,以下说法错误的是()。
A.基金管理人不得承销证券
B.基金管理人不得向他人贷款
C.基金管理人不得提供担保
D.基金管理人可以提供担保
A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
A.股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段
B.股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成
C.行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则
D.行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。
A. 建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全
B. 建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权从事投资活动,建立公平交易制度
C. 制定公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施
D. 对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测,及时分析并按规定履行报告义务
关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。
A.建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全
B.建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权从事投资活动,建立公平交易制度
C.制定公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施
D.对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测,及时分析并按规定履行报告义务
关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。
A.建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权从事投资活动,建立公平交易制度
B.制定公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施
C.对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测,及时分析并按规定履行报告义务
D.建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全
A.客户经理要向客户详细介绍产品投资范围,费率结构,充分揭示产品风险及评级
B.主动引导客户通过智能柜台、电子渠道购买公募基金产品规避双录
C.对于C1保守型客户,不允许跨等级购买公募基金产品
D.杜绝代客或引导客户进行风险测评、代客操作等行为
A.有利于投资人获取良好的投资收益
B.有利于维护证券市场的正常秩序
C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失
D.有利于保护公众投资者的合法权益
A.保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排
B.确保不会因目标企业以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释
C.目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意
D.保护性条款实际上赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的否决权