下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同;Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理;Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.实地调查为主,间接调查为辅
B.间接调查为主,实地调查为辅
C.电话调查为主,间接调查为辅
D.间接调查为主,电话调查为辅
A.商业银行拒绝向客户透露同类存款客户的存款信息
B.商业银行依法按照公安机关的合法要求冻结存款人的存款
C.商业银行因资金周转困难,延期支付存款人的存款利息
D.商业银行性最高人民法院提供其依法查询的存款人存款状况
A.公司治理状况
B.财务状况
C.偿付能力充足状况
D.内控制度健全性和有效性
监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当()。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
A.根据国际银行类金融机构实践,在正常市场条件下,通常每日向商业银行高级管理层报告一次
B.当市场发生剧烈变动时,应进行实时报告,这时主要通过信息系统直接报告
C.后台和前台所需的头寸报告,应每周提供并存档
D.当高级管理层或决策部门有需要时,风险管理部门应当有能力每日提供相应的风险报告以供参考
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。()
A.正确
B.错误