题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司开展资产管理业务可以()。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或
者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 c.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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除传统的基金管理业务外,基金公司还可进行受托资产管理业务。下列陈述不正确的是()。
A.和证券公司一样,基金公司也可以开展企业年金管理业务
B.和证券公司一样,基金公司也可以开展QDII业务
C.为了规避内幕交易,基金管理公司不得担任信托公司证券投资集合资金信托计划的投资顾问
D.和证券公司一样,基金公司也可以开展社保基金管理
证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。()
根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。()
A.正确
B.错误
证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行分散管理,建立严格的岗位隔离制度。()
A.正确
B.错误
A.自营业务包括买卖股票和债券
B.需要使用实名证券自营账户
C.为了避免市场波动,自营业务不得买卖权证
D.证券投资基金属于合法自营项目
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。 ()
A.对
B.错
根据中国证监会的相关规定,所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ()
A.正确
B.错误