题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

7一级分行和二级分行合规管理部门应每年向（）和（）提交本机构合规管理定期报告

A.本级机构负责人、上级合规管理部门

B.本级内控合规部门、上级内控合规部

C.本单位负责人、本单位内控合规部门

D.本单位负责人、业务部门

答案

A、本级机构负责人、上级合规管理部门

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第1题

客户经理在贷后检查和日常跟踪中发现风险信号，应逐级向行领导报告，并上报二级分行()。

A.信贷管理

B.客户部门

C.风险管理部门

D.内控合规部门

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第2题

客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的，若决定建立或者维持业务关系，并逐级上报()审批同意。

A.上级行业务管理部门

B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

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第3题

发生制裁投诉时，各机构应立即电话逐级、双线报送至（)部门

A.二级分行业务条线部门

B.一级分行内控与法律合规部门

C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

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第4题

对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第5题

一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应每半年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职。（)

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第6题

根据《中国邮政储蓄银行网点合规检查管理办法（试行)》规定，实行辖内集中管理的二级分行，由二级分行对所辖网点至少（)检查一次。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

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第7题

信用卡中心客服部遇重大突发事件，须向上级负责人及时报告，同时经领导批准后应及时向相关一、二级分行或相关部门通报，由（)向公众、媒体等进行解答，并统一对外解答口径。

A.客服部

B.信用卡中心综合部

C.相关分行

D.合规部

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第8题

对个人年度违规积分达到20分（含)以上的，由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评，并将名单报同级内控合规部门。（)

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第9题

以下哪些事项不需要一级分行条线管理部门审批（)

A.BNP跨境汇入汇款

B.高风险客户跨境汇款

C.涉及制裁合规的查询查复

D.回溯性查询查复

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第10题

省分行()进行一次检查，重点检查电子印鉴采集、预留印鉴卡保管的合规性等。二级分行()进行一次检查，重点检查预留印鉴建立、变更的受理与审核，预留印鉴核验的合规性等。网点业务主管()进行一次核对检查，确保预留印鉴卡备用联与印鉴管理系统和开销户登记簿、余额表中需预留签章账户的一致。

A.每年、每半年、每半年

B.每年、每半年、每季度

C.每半年、每半年、每半年

D.每年、每年、每年

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第11题

开立基本存款账户，对于客户、客户股东及客户关联人员涉及特定自然人的，需提供《对公客户加强型尽职调查表》，及______承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意的相关文件。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.支行

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