甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 查看材料
A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
【题目描述】
第 142 题该期货公司的情况符合下列()风险监管指标。
【我提交的答案】: |
【参考答案与解析】: 正确答案:ABD |
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(一)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%。
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
答案正确吗
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务标准
A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
期货公司申请设立营业部,应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月
A.期货公司风险监管指标的计算应符合有关规定
B.建立了风险监管指标动态监控与补充机制
C.开展重大业务前进行敏感性测试
D.按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务